CONTROLUL ISD DIN UE: NOI DISPOZIȚII LEGISLATIVE

Toate investițiile străine directe realizate de investitori din UE, indiferent dacă intră sau nu în categoria celor supuse controlului concentrărilor economice, vor face obiectul procedurii de examinare, la fel ca și investițiile provenind din state terțe.

Ordonanța de Urgență a Guvernului nr. 108/2023, intrată în vigoare la data de 6 decembrie 2023, care modifică legea concurenței nr. 21/1996 și alte acte normative, aduce lămuriri cu privire la anumite aspecte legate de controlul ISD europene, reglementat anterior prin legea nr. 164/2023 de aprobare a OUG nr. 46/2022 privind măsurile de punere în aplicare a Regulamentului UE 2019/452 al PE și Consiliului din 19 martie 2019.

Anterior, legislația prevedea că investițiile provenind din țările membre ale UE sunt supuse examinării dacă erau îndeplinite o serie de condiții: (i) investiția era supusă controlului concentrărilor economice; (ii) investiția implica un sector „sensibil” conform legii, (iii) valoarea investiției în România depășea 2 milioane de euro.

Conform noii reglementări, toate investițiile din UE, indiferent dacă sunt sau nu supuse controlului concentrărilor economice, sunt examinate și supuse avizării de către Comisia pentru examinarea investițiilor străine (CEISD) dacă: (i) valoarea investiției depășește 2 milioane de euro; (ii) investiția se face într-unul dintre sectoarele identificate drept sensibile și stabilite ca atare prin Decizia CSAT nr. 73/2021, care include: securitatea cetățenilor și a colectivităților, securitatea frontierelor, securitatea energetică, securitatea transporturilor, securitatea sistemelor de aprovizionare cu resurse vitale, securitatea infrastructurii critice, securitatea sistemelor informatice și a celor de comunicații, securitatea activității financiare, fiscale, bancare și de asigurări, securitatea producerii și circulației armamentului, munițiilor, explozibililor, substanțelor toxice, securitatea industrială, protecția împotriva dezastrelor, protecția agriculturii și a mediului înconjurător, protecția operațiunilor de privatizare a întreprinderilor cu capital de stat sau a managementului acestora.

De asemenea, noul act legislativ introduce o nouă definiție a investițiilor străine directe : „investiţie de orice natură efectuată de un investitor străin cu scopul de a stabili sau de a menţine legături durabile şi directe între investitorul străin şi antreprenorul sau întreprinderea cărora le sunt destinate aceste fonduri pentru desfăşurarea unei activităţi economice în România, inclusiv investiţiile care permit o participare efectivă la administrarea sau la controlul unei întreprinderi care desfăşoară o activitate economică.

O investiţie străină directă se efectuează, de asemenea, când există o schimbare în structura de proprietate a unui investitor străin persoană juridică, dacă această schimbare în ceea ce priveşte persoana juridică face posibilă exercitarea unui control, în mod direct sau indirect, de către:

1. o persoană fizică ce nu este cetăţean al unui stat membru al Uniunii Europene;
2. o persoană juridică al cărei sediu social nu se află într-un stat membru al Uniunii Europene; sau
3. altă entitate juridică, fără personalitate juridică, organizată în temeiul legilor unui stat care nu este membru al Uniunii Europene.”

Domeniul de aplicare

Examinarea investițiilor străine vizează, astfel, atât investițiile străine directe realizate / planificate a fi realizate de un investitor străin din țări terțe (persoană fizică care nu este cetățean al UE sau persoană juridică care nu are sediul într-o țară membră sau care are sediul într-un stat membru, dar care este controlată de o persoană fizică / juridică dintr-o țara non-UE), cât și cele realizate / planificate de un investitor dintr-o țară membră a UE.

Conform noului act legislativ, reprezintă investiție din UE orice investiţie de orice natură efectuată de un investitor din Uniunea Europeană cu scopul de a stabili sau de a menţine legături durabile şi directe între investitorul din Uniunea Europeană şi antreprenorul sau întreprinderea cărora le sunt destinate aceste fonduri pentru desfăşurarea unei activităţi economice în România, inclusiv investiţiile care permit o participare efectivă la administrarea sau la controlul unei întreprinderi care desfăşoară o activitate economică.

Potrivit noii definiții introduse în legislație, prin investitor din UE se înțelege :

1. persoana fizică, cetățean al unui stat membru al UE, care a realizat sau intenționează să realizeze o investiție în România;
2. persoana juridică, al cărei sediu social se află într-un stat membru al UE, care a realizat sau intenționează să realizeze o investiție în România;
3. persoana juridică, al cărei sediu social se află într-un stat membru, care a realizat sau intenționează să realizeze o investiție în România, în care controlul este exercitat în mod direct sau indirect de către: o persoană fizică care este cetățean al unui stat membru al UE, o persoană juridică al cărei sediu social se află într-un stat membru al UE sau o altă entitate juridică, fără personalitate juridică, organizată în temeiul legilor unui stat care este membru al UE;
4. administratorul fiduciar al unei entități fără personalitate juridică care a realizat sau intenționează să realizeze o investiție în România sau o persoană aflată într-o poziție similară, dacă aceasta este cetățean al Uniunii Europene, în cazul unei persoane fizice, sau dacă aceasta are sediul social într-un stat membru al Uniunii Europene, în cazul unei persoane juridice, sau dacă această entitate a fost constituită în temeiul legilor unui stat care este stat membru al Uniunii Europene.

Noi termene procedurale

Conform prevederilor OUG nr. 108/2023, investitorii străini sau din UE trebuie să pună la dispoziția CEISD toate informațiile solicitate de aceasta în termen de 15 zile calendaristice de la data solicitării.

Avizul CEISD se emite în termen de 60 de zile calendaristice de la data depunerii dosarului complet. Decizia de aprobare a ISD se emite de către Consiliul Concurenței, în baza avizului CEISD, în termen de maximum 10 zile calendaristice pentru investițiile din UE și în termen de 30 de zile calendaristice pentru celelalte investiții străine.

Taxe 

Conform prevederilor OUG nr. 108/2023, taxele de examinare a ISD (inclusiv cele din UE) se ridică la 10.000 de euro, valoare calculată pe baza cursului de schimb valutar al BNR valabil în ultima zi a lunii care precedă depunerii dosarului.

Această taxă se plătește la depunerea dosarului și se rambursează dacă CEISD constată că nu sunt îndeplinite condițiile pentru examinarea respectivei ISD.

Comisia pentru examinarea investitiilor straine (CEISD)

Conform Legii nr. 164/2023, în componența acestei comisii aflate în subordinea Guvernului a fost adăugat și un reprezentant din partea Ministerului Energiei. Astfel, în CEISD se regăsesc câte un reprezentant din partea prim-ministrului, Consiliului Concurenței, Secretariatului general al Guvernului și de la ministerele Economiei, Antreprenoriatului și Turismului, Transporturilor și Infrastructurii, Cercetării, Inovării și Digitalizării, Finanțelor, Apărării naționale, Ministerului de interne, al Sănătății și MAE.

În cadrul CEISD, reprezentanți ai Serviciului Român de Informații şi Serviciului de Informații Externe au calitatea de invitaţi permanenți. In urma analizei dosarelor, CEISD emite, după caz, avize de autorizare a investiției, de autorizare condiționată sau de respingere. Avizul este emis în termen de cel mult 60 de zile de la data la care notificarea este declarată completă.

Avizul condiționat și cel de respingere se transmit Guvernului care emite o Hotărâre prin care autorizează condiționat sau, după caz, respinge cererea de realizare a investiției.

În cazul în care CEISD constată punerea în aplicare a unor investiții străine care necesitau autorizarea, fără ca părțile să fi depus cererea de autorizare și ea afectează securitatea sau ordinea publică a României sau este de natură să afecteze proiecte sau programe de interes pentru UE, va emite un aviz prin care va propune anularea investiției directe.

Acest aviz va conține și condițiile, criteriile, termenele și procedura pentru anularea investiției străine directe, care vor fi stabilite prin Hotărâre a Guvernului.

Este important de subliniat faptul că, în cazul în care CEISD apreciază că este necesară consultarea CSAT, aceasta declanșează o cercetare detaliată a cererii de autorizare.

Declanșarea procedurii privind cercetarea amănunțită a cererii de autorizare poate avea loc, în anumite situații, și la solicitarea CSAT.